国元证券股份有限公司风险管理研究

李松国

中国海洋大学

摘要：

作为现代金融业最重要的市场主体之一，证券公司在国际国内的经济的发展中扮演着至关重要的角色。在我国，证券公司同时也被公认为高风险的行业，特别是近年来在创新发展中暴露出更多的风险和隐患。国元证券股份有限公司的风险管理带有大部分国内证券公司风险管理的鲜明特征，其风险管理既有成功之处，也存在着问题和不足。本文立足于国元证券股份有限公司风险管理现状开展研究。　　本文首先阐述了选题背景、国内外研究现状、研究思路与方法、研究内容与技术路线、论文创新之处。然后，对理论的理论基础进行了阐述。接着，对国元证券股份有限公司简介及经营情况进行简要介绍，分析国元证券股份有限公司风险管理现状，分析其存在的问题。其后，构建了国元证券股份有限公司风险管理指标体系。继而，优化了国元证券股份有限公司风险管理组织体系、内控体系、保障体系。最后，对论文研究的成果进行总结，并展望进一步研究方向。　　本文主要的创新点为:采用案例分析法，对国元证券股份有限公司的风险管理进行全面而深入的研究，充分查找该公司风险管理各方面资料，结合作者在国元证券股份有限公司工作经历，分析国元证券股份有限公司风险管理的现状和存在的问题，为该公司构建风险管理指标体系，并提出组织、内控、保障等风险管理体系的优化措施，确保查找问题全面、深入，对应措施可行、有效。本文的研究将对国元证券股份有限公司提高风险管理水平起到参考作用，对其他金融机构也可起到积极的借鉴作用。

关键词：证券公司;风险管理;内部控制

授予单位：中国海洋大学

授予学位：硕士

学科专业：工商管理

导师姓名：徐胜

学位年度：2015

语种：中文

分类号：F832.39

页数：73

在线出版日期：2016-01-27（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）